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期货公司监督管理办法
《期货公司监督管理办法》为规范期货公司经营活动,加强对期货公司的监督管理,根据公司法、期货交易管理条例等法律、行政法规,制定期货公司监督管理办法。期货公司,保护客户合法权益,推进期货市场建设。
第一章 总 则第一条 为了规范期货公司经营活动,加强对期货公司监督管理,保护客户合法权益,推进期货市场建设,根据《公司法》和《期货交易管理条例》等法律、行政法规,制定本办法。
第一章 总 则第一条 为了加强证券期货市场诚信建设,保护投资者合法权益,维护证券期货市场秩序,促进证券期货市场健康稳定发展,根据有关法律、行政法规,制定本办法。
第一章 总则第一条 为了加强期货公司监督管理,促进期货公司加强内部控制、防范风险、稳健发展,根据《期货交易管理条例》,制定本办法。
雇员管理经纪公司对其雇员的管理包括:提高雇员的期货知识水平和执业技能;加强内部监督,加强员工的职业道德教育;培养高品质的客户经理。
《期货公司监督管理办法》第36条规定,期货公司与其控股股东、实际控制人在业务、人员、资产、财务等方面应当严格分开,独立经营,独立核算。
中国期货业协会的主要职责
负责行业信息安全保障工作的自律性组织协调,提高行业信息安全保障和信息技术水平。广泛开展期货市场宣传和投资者教育,为行业发展创造良好的环境。十开展期货业的国际交流与合作。
中国期货业协会职责包括:(1)教育职责;(2)自律规范;(3)从业管理;(4)纠纷调解;(5)权益维护;(6)培训交流;(7)组织研究;(8)其他职责。
第23条规定,协会应当对期货从业人员的执业行为进行定期或者不定期检查,期货从业人员及其所在机构应当予以配合。
【答案】:A,B,C,D 本题考查中国期货业协会的职责。A、B、C、D项均为中国期货业协会的职责。
证券期货业信息安全保障管理办法
1、年发布《中国公用计算机互联网国际联网管理办法》。 1994年2月发布《中华人民共和国计算机信息系统安全保护条例》。1996年2月发布《中华人民共和国计算机信息网络国际联网管理暂行规定》。
2、IPO即initial public offerings(首次公开发行股票,或者说新股上市) ,“IPO”就是公司初次进入证券交易系统并公开发行股票,也就是新股上市的意思。
3、第十五条 社会信用主管部门应当会同有关部门和单位加强信用信息共享平台建设,完善信用信息共享平台数据、技术、应用等安全管理保障措施,突出信用信息共享平台在城市管理、民生服务等领域的服务功能。
4、第十三条 设立专项基金,为期货业人才培养、投资者教育或其他特定事业提供资金支持。 第十四条 负责行业信息安全保障工作的自律性组织协调,提高行业信息安全保障和信息技术水平。
5、对互联网保险经营资质、行业发展做出界定。这是央行、证监会、银监会、保监会等十部门印发《关于促进互联网金融健康发展的指导意见》之后的首个落地的互联网金融分类监管细则。
6、金融企业对档案信息安全负最终责任。 第二十三条 金融企业将业务档案管理外包的,应当严格审核承包方的信息安全保障能力和资质。
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